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地方私募自查全面来袭 涉及诸多内容

放大字体  缩小字体 发布日期:2016-05-20  来源:21世纪经济报道  作者:小微  浏览次数:10
核心提示:要说这两天私募行业什么最火,地方私募自查肯定就是其中之一。尤其是这个地方私募自查涉及到了多个方面的内容,目前已经受到了各级监管层的关注,更是让人好奇不已,下面一起来看看这个地方私募自查到底是怎么一回事儿吧!地方私募自查全面来袭“早上证监局将自查通知,自查工作报告模板,自查工作底稿等几项文件以邮件的形式发给了我。”一家接到自查通知的机构人士向记者透露。记者了解到,此次广东证监局要求机构自查的

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要说这两天私募行业什么最火,地方私募自查肯定就是其中之一。尤其是这个地方私募自查涉及到了多个方面的内容,目前已经受到了各级监管层的关注,更是让人好奇不已,下面一起来看看这个地方私募自查到底是怎么一回事儿吧!

地方私募自查全面来袭 涉及诸多内容

地方私募自查全面来袭

“早上证监局将自查通知,自查工作报告模板,自查工作底稿等几项文件以邮件的形式发给了我。”一家接到自查通知的机构人士向记者透露。

记者了解到,此次广东证监局要求机构自查的截止日期为6月15日,所有机构要在该日期之前,将自查工作报告、私募基金产品信息表、自查工作底稿电子版发送至证监局联系人电子邮箱。与此同时,还需将由私募基金管理机构主要负责人签字的纸质版上交。

根据广东证监局下发的自查工作底稿显示,此次核查内容非常全面,广东证监局要求机构自查的内容包括登记备案及信息报送、合格投资者、资金募集、内部风险控制、合规管理、利益冲突以及其他等7大项35个问题。

“这次广东证监会要求的自查重点有是否从事P2P、众筹等与私募基金业务存在利益冲突的业务,这也是协会此前较为关注的点,去年底协会发布的文件中,也强调了从事P2P/P2B、众筹、民间借贷、配资、小额理财等业务的私募基金将不予登记。这些业务与私募基金的属性相冲突,容易误导投资者。”一位国信证券的投行人士讲道。

除此之外,广东局此次要求机构自查的重点还包括机构登记与产品备案信息是否真实、准确、完整、及时;机构内部风险控制和合规管理是否完善;资金募集、投资运作和信息披露等是否合法合规;信息更新及报送是否准确及时等方面。

另外记者还发现,此次自查中还包含有是否通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单、发送手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介的内容,而这些都是近期以来监管层较为关注的层面。

 
 
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